基础知识
1.什么是金沙集团(1991cc)？
答：金沙集团(1991cc)交易就是买卖金沙集团(1991cc)合约或期权合约的行为。
金沙集团(1991cc)合约,即由金沙集团(1991cc)交易所统一制定、规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。合约内容主要包括：合约名称、交易单位、报价单位、最小变动价位、涨跌停板幅度、合约月份、交易时间、最后交易日、交割日期、交易代码、最低交易保证金等。
期权合约，是指金沙集团(1991cc)交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或卖出约定的标的物（包括金沙集团(1991cc)合约）的标准化合约。
2.国内金沙集团(1991cc)交易所有哪些？
答：上海金沙集团(1991cc)交易所（含上海国际能源交易中心）、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融金沙集团(1991cc)交易所。
3.金沙集团(1991cc)市场的监管体系是怎么样的？
答：金沙集团(1991cc)市场“五位一体”监管体系包括中国证监会、中国证监会各地派出机构、金沙集团(1991cc)交易所、中国金沙集团(1991cc)保证金监控中心有限责任公司、中国金沙集团(1991cc)业协会。
4.金沙集团(1991cc)公司的业务类型有哪些？
答：境内外金沙集团(1991cc)经纪业务、金沙集团(1991cc)投资咨询业务、资产管理业务和风险管理业务，其中金沙集团(1991cc)经纪和投资咨询两项业务实行许可制，由中国证监会及其派出机构审批；资产管理和风险管理两项业务实行备案制，由中国金沙集团(1991cc)业协会进行备案管理。金沙集团(1991cc)公司一般以子公司名义开展风险管理业务。
5.投资者参与金沙集团(1991cc)交易的资金安全吗？会被挪用吗？
答:按照中国证监会的规定，金沙集团(1991cc)客户保证金实行封闭式管理，金沙集团(1991cc)公司要在金沙集团(1991cc)保证金存管银行开设客户保证金专用账户，客户保证金单独立户管理，全额存入指定的具有金沙集团(1991cc)保证金存管业务资格的商业银行。中国金沙集团(1991cc)市场监控中心对客户保证金账户进行逐日监控、每户监控，加强了客户保证金的安全管理。在金沙集团(1991cc)保证金封闭存管的制度下，投资者的保证金是不会被挪用的。
6.金沙集团(1991cc)交易的品种有哪些？
答：根据标的物的不同，可分为商品金沙集团(1991cc)合约和金融金沙集团(1991cc)合约及期权合约，其中商品金沙集团(1991cc)及其期权合约在三大商品交易所上市交易，金融金沙集团(1991cc)及期权合约在中国金融金沙集团(1991cc)交易所上市交易。
7.什么是金沙集团(1991cc)交易的保证金制度？
答：在金沙集团(1991cc)交易中，金沙集团(1991cc)买方和卖方必须按照其所买卖金沙集团(1991cc)合约价值的一定比例缴纳保证金，作为其履行金沙集团(1991cc)合约的财力担保，所交纳的资金就是保证金。
8.什么是涨跌停板制度？
答：所谓涨跌停板制度，又称每日价格最大波动限制，即指金沙集团(1991cc)合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效。金沙集团(1991cc)交易所会在一些特殊情况下调整涨跌停板幅度。
9.什么是持仓限额制度？
答：持仓限额制度是金沙集团(1991cc)交易所为防范操纵市场价格的行为，防止金沙集团(1991cc)市场风险过度集中于少数，对会员及客户的持仓实行限制的制度。超过限额，金沙集团(1991cc)交易所可按照规定强行平仓或提高保证金比例。
10.如何理解强行平仓？
答: 金沙集团(1991cc)市场中的强行平仓有两种：交易所对金沙集团(1991cc)公司或客户的强行平仓和金沙集团(1991cc)公司对客户的强行平仓。交易所对金沙集团(1991cc)公司的强行平仓是当金沙集团(1991cc)公司的结算准备低于交易所规定的最低结算准备金余额时（例如保证金比例提高），或持仓超限（例如交割月持仓限额降低）时采取的一种强制措施。客户持仓数量超交易所限仓规定且未能在交易所规定的时间内减仓至限仓标准以下，交易所会对客户超限仓持仓执行强平。
11.什么是当日无负债结算制度？
答：金沙集团(1991cc)交易结算是由金沙集团(1991cc)交易所统一组织进行的。金沙集团(1991cc)交易所实行当日无负债结算制度，又称“逐日盯市”。它是指每日交易结束后，交易所按当日结算价计算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。
12.什么是大户报告制度？
答：大户报告制度是指当交易所会员或客户某品种持仓达到交易所规定的持仓报告标准时，会员或客户应向交易所报告。
13.金沙集团(1991cc)的交割方式是怎么样的？
答：金沙集团(1991cc)的交割方式分为实物交割和现金交割两种。商品金沙集团(1991cc)、外汇金沙集团(1991cc)、中长期利率金沙集团(1991cc)（国债金沙集团(1991cc)）交割方式，股票指数金沙集团(1991cc)和短期利率金沙集团(1991cc)（国债金沙集团(1991cc)）通常采用现金交割方式。
14.什么是期权？
答：又称选择权，是指期权的买方有权在约定的期限内，按照事先确定的价格，买入或卖出一定数量某种特定商品或金融工具的权利。实质上是在金融领域中将权利和义务分开进行定价，使得权利的受让人，也就是期权的买方在规定时间内可以选择是否进行交易，而义务方也就是期权的卖方则必须履行。
15.什么是期权的内涵价值与时间价值？
答:期权的价值分成内涵价值与时间价值。如果期权买方立即行使权利所能获得的利益，就是内涵价值。而时间价值是指期权价格中超过内涵价值的部分，可以看成期权存续期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值。时间价值与两个因素有关，一是期权的存续期，存续期越长，时间价值越大；二是标的资产价格的波动率，波动率越大，时间价值也越大。
16.期权的合约代码是怎样的？
答：以豆粕期权为例，其合约代码由“金沙集团(1991cc)合约代码+期权类型+行权价格”组成，例如M1705-C-2500、M1705-P-2500，里面C、P分别代表看涨期权和看跌期权。
17.什么是美式期权、欧式期权？
答：欧式期权的多方只有在期权到期日才能执行期权（即行使买进或卖出标的资产的权利）；美式期权允许多方在期权到期前的任何时间执行期权。因此，美式期权的买方权利相对较大。美式期权的卖方风险相应也较大。所以同样条件下，美式期权的价格也相对较高。
18.什么是平值期权、虚值期权、实值期权？
答：平值期权是指期权的行权价格等于合约标的市场价格的状态。虚值期权是指看涨期权的行权价格高于合约标的市场价格，或者看跌期权的行权价格低于合约标的市场价格。实值期权则指看涨期权的行权价格低于合约标的市场价格，或者看跌期权的行权价格高于合约标的市场价格的状态。
19.什么是看涨期权、看跌期权？
答：看涨期权是指买方有权在将来某一时间以特定价格买入标的资产，而卖方需要履行相应义务的期权合约。看跌期权是指买方有权在将来某一时间以特定价格卖出标的资产，而卖方需要履行相应义务的期权合约。
20.什么是行权、行权价格?
答：行权指购买期权的投资者去行使期权赋予的权利。期权买方有权要求卖方按照合约约定的时间、价格履行约定义务的行为。行权价格指期权买卖方双方事先约定的，买方有权在将来某一时间买入或卖出合约标的物的价格。
21.未在规定时间内提交期权行权申请的结果是什么？
答：对未在规定时间内提交行权或放弃申请的期权持仓，交易所进行如下处理：
（1）行权价格小于当日标的物结算价的看涨期权持仓自动行权；
（2）行权价格大于当日标的物结算价的看跌期权持仓自动行权；
（3）其他期权持仓自动放弃。
22.期权合约了结方式有哪些？
答：期权多头头寸和空头头寸的了结方式不同。期权买方获得期权多头头寸后，可以通过对冲平仓、行权等方式将期权头寸了结，也可以持有期权至合约到期；期权卖方获得期权空头头寸后，能够通过对冲平仓主动了结头寸，或被动配合期权买方行权。
开户
23.开户前如何鉴别金沙集团(1991cc)公司是否合法？
答：投资者开户前应该查询该金沙集团(1991cc)公司及其分支机构是否有中国证监会核发的《经营证券金沙集团(1991cc)业务许可证》。投资者可以登录中国证监会（www.csrc.gov.cn）或中国金沙集团(1991cc)业协会（www.cfachina.org）网站进行资质查询。中国金沙集团(1991cc)业协会对合法机构的信息公示中，列示了其官方网站；投资者在下载交易软件或浏览信息时，应当通过合法机构的官方网站，以防被非法网站钓鱼，造成信息泄露、密码盗取、上当受骗等损失。
24.开立金沙集团(1991cc)账户需具备什么条件？
答：投资者应是具备从事金沙集团(1991cc)交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。自然人开户须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。客户须以真实的、合法的身份开户。客户须保证资金来源的合法性。客户须保证所提供的身份证明及其他有关资料的真实性、合法性、有效性。
25.投资者开立金沙集团(1991cc)账户必须本人亲自办理吗？
答：自然人投资者必须本人亲自办理开户手续，签署开户文件，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；开户时要出具本人身份证，金沙集团(1991cc)公司对照核实投资者本人的真实身份。
机构投资者开户时必须出具机构投资者的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为营业执照（统一社会信用代码）；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定；金沙集团(1991cc)公司对照核实代理人的真实身份。
26.哪些单位和个人不能从事金沙集团(1991cc)交易？
答:根据《金沙集团(1991cc)交易管理条例》规定，下列单位和个人不得从事金沙集团(1991cc)交易，金沙集团(1991cc)公司不得接受其委托为其进行金沙集团(1991cc)交易：
（1）国家机关和事业单位；
（2）国务院金沙集团(1991cc)监督管理机构、金沙集团(1991cc)交易所、金沙集团(1991cc)保证金安全存管监控机构和金沙集团(1991cc)业协会的工作人员；
（3）证券、金沙集团(1991cc)市场禁止进入者；
（4）未能提供开户证明材料的单位和个人；
（5）国务院金沙集团(1991cc)监督管理机构规定不得从事金沙集团(1991cc)交易的其他单位和个人。
除上述单位和个人外，《金沙集团(1991cc)公司监督管理办法》还规定，金沙集团(1991cc)公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行金沙集团(1991cc)交易：
（1）中国证监会及其派出机构、金沙集团(1991cc)交易所、金沙集团(1991cc)保证金安全存管监控机构和中国金沙集团(1991cc)业协会的工作人员及其配偶。
（2）金沙集团(1991cc)公司的工作人员及其配偶；
（3）中国证监会规定的不得从事金沙集团(1991cc)交易的其他单位和个人。 27.开立金沙集团(1991cc)账户收费吗？
答:开立金沙集团(1991cc)账户免费，进行金沙集团(1991cc)交易需要向金沙集团(1991cc)公司交手续费。
28.金沙集团(1991cc)开户所需的材料有哪些？
答：（1）个人客户可以通过互联网和现场两种方式申请开户。
需提供的材料：本人有效居民身份证原件、银行储蓄卡、互联网
开户准备好手机或电脑（含摄像头、耳机、麦克风）设备。
（2）机构客户只能现场书面申请开户。
需提供的材料：一名开户代理人，携带本人有效居民身份证原件；除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为营业执照（统一社会信用代码证），需营业执照原件扫描件和原件复印件（加盖公章）；法定代表人、开户代理人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认等开户所涉及人员身份证明文件原件复印件（加盖公章）；金沙集团(1991cc)结算账户信息；客户单位公章；公司章程。
（3）特殊机构客户只能现场书面申请开户。
特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章制度的需要资产分户管理的客户。除机构客户需提供的材料外，还需提供《特殊单位客户统一开户业务操作指引》和《金沙集团(1991cc)公司资产管理业务统一开户操作指引》《境外交易者统一开户业务操作规则》中要求的相关材料。
29.投资者需配合金沙集团(1991cc)公司履行哪些反洗钱义务？
答：根据《反洗钱法》、《证券金沙集团(1991cc)业反洗钱工作实施办法》等规定，金沙集团(1991cc)公司与客户建立业务关系的，应当对客户进行身份识别、对客户进行洗钱风险等级评估及分类管理、分析与报告客户可疑交易、开展反洗钱宣传等。
客户应当配合金沙集团(1991cc)公司提供客户有效身份证明文件，非自然人客户还应按要求提供受益所有人身份信息和证明（公司章程、股权结构、基金合同、持有份额等）客户身份识别相关材料，登记客户身份基本信息、实际控制人及受益所有人等信息。业务关系存续期间，客户重要身份信息变更的，及时告知金沙集团(1991cc)公司，并配合金沙集团(1991cc)公司进行客户身份持续识别、重新识别。
30.不配合履行反洗钱义务会影响金沙集团(1991cc)交易吗？
答：会。对于采取措施无法进行客户身份识别的，金沙集团(1991cc)公司不得为客户开立金沙集团(1991cc)账户；已开立金沙集团(1991cc)账户的，金沙集团(1991cc)账户应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系。客户身份证件到期未在规定时间更新且无合理理由的，金沙集团(1991cc)公司会按照反洗钱法律法规相关规定中止为客户提供服务（限制客户办理新业务、限制资金转出等）；投资者拒绝金沙集团(1991cc)公司依法开展的客户尽职调查工作的，金沙集团(1991cc)公司可以对投资者采取合理限制其交易方式、交易规模、交易频率等措施。
31.线上开户的时间和一般流程是怎样的？
答:在交易日09:00-17:00（午间休息时间视公司情况而定），通过中国金沙集团(1991cc)市场监控中心互联网开户系统开户。
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32.线下开户的一般流程是怎么样的？
33.个人投资者持户口本、驾照、护照或军官证可以开户吗？
答：不能。个人开户必须由本人持有效身份证明亲自办理开户手续。
境内大陆居民个人的有效身份证明为“中华人民共和国居民身份证”和“中华人民共和国临时居民身份证”，其他证件均不能开立金沙集团(1991cc)账户。
除境内大陆居民外的个人投资者开户，需要提供有效身份证明及参考身份证明文件：（1）港、澳地区个人交易者有效身份证明文件为港澳永久性居民身份证，台湾地区个人交易者有效身份证明文件为台湾居民来往大陆通行证；参考身份证明文件为驾照、社保证件、纳税证件、台湾身份证、港澳居民来往内地通行证、港澳台居民居住证或者其他参考证件。（2）在中国永久居留的境外个人交易者有效身份证明文件为《外国人永久居留证》；参考身份证明文件为所在国护照、驾照、社保证件、纳税证件、当地身份证或者其他参考证件。其中，所在国护照为必须提供的参考证件。（3）境外个人交易者有效身份证明文件为所在国护照。参考身份证明文件为驾照、社保证件、纳税证件、当地身份证或者其他参考证件。
34.一个身份证是否可以开多个金沙集团(1991cc)账户？
答：可以，一个身份证可以在不同金沙集团(1991cc)公司分别开立金沙集团(1991cc)账户，但在一家金沙集团(1991cc)公司只能开立一个金沙集团(1991cc)账户。
35.互联网开立商品金沙集团(1991cc)账户成功后是否要点击二次开户？
答：二次开户主要是用于申请开立中国金融金沙集团(1991cc)交易所（金融金沙集团(1991cc)）或上海国际能源交易中心金沙集团(1991cc)交易编码或未开立的其他商品交易所交易编码，如有需要可点击“二次开户”并按系统指引逐步操作，直至提交开户申请。
36.什么是一户一码？
答：一户一码即一个客户在一家交易所内只能有一个投资者编码。无论在几家金沙集团(1991cc)公司开户，只要开户资料是同一身份证或同一企业营业执照，那么该客户在一家交易所内只能拥有唯一一个交易编码。客户编码专码专用，不得借用，不得混码交易。
37.什么是居间人？是否为金沙集团(1991cc)公司从业人员？
答：金沙集团(1991cc)居间人是指接受金沙集团(1991cc)公司或者投资者委托，为其提供订约机会或者订立《金沙集团(1991cc)经纪合同》的中介服务的自然人或法人。金沙集团(1991cc)居间人并非金沙集团(1991cc)公司的从业人员，与金沙集团(1991cc)公司没有隶属关系，不纳入金沙集团(1991cc)公司劳动编制。居间人应当独立承担基于居间关系所产生的民事责任。
38.在开立金沙集团(1991cc)账户前，投资者须先完成适当性测评。什么是适当性？
答：适当性就是将适当的产品或服务销售给合适的投资者。根据适当性制度，金沙集团(1991cc)经营机构在销售产品或提供服务的过程中，将投资者划分专业投资者和普通投资者，普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配方面享有特别保护，普通投资者和专业投资者在一定条件下可以相互转化。根据普通投资者填写的适当性测评问卷，按照风险承受能力由低至高将其至少划分为五类：C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5类；基于产品或者服务的不同风险等级，提出明确的“客户---产品”匹配意见，金沙集团(1991cc)经营机构以此作为销售产品或提供服务的依据，同时对违法违规行为承担法律责任。
39.自然人申请专业投资者应当具备什么条件？
答：同时满足下列条件的自然人可以向金沙集团(1991cc)公司申请认定为专业投资者：（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万；（2）具有2年以上证券、基金、金沙集团(1991cc)、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于经有关金融监管机构批准设立的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关义务的注册会计师和律师。
40.普通投资者是否可以申请转化为专业投资者？
答：符合下列条件的普通投资者可以向公司申请转化为专业投资者，金沙集团(1991cc)经营机构有权自主决定是否同意转化：（1）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、金沙集团(1991cc)、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、金沙集团(1991cc)、黄金、外汇等投资经历或1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
41.什么是实控关系，投资者需要主动报备实控关系吗？
答：根据交易所实际控制关系账户管理相关规定，实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）金沙集团(1991cc)账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权或者重大影响的行为或者事实。
具有实际控制关系账户（实际控制他人金沙集团(1991cc)账户或者金沙集团(1991cc)账户被他人实际控制）的开户人应当通过开户金沙集团(1991cc)公司会员主动向交易所申报实际控制关系、实际控制关系变更相关信息。
42.投资者不主动报实际控制关系会有什么后果？
答：根据交易所违规处理相关规定，客户具有实际控制关系但不如实报备或者不如实回复交易所询问、隐瞒事实真相或故意回避的，交易所可以根据情节轻重给予警告、通报批评、暂�？纸灰椎却Ψ�,或同时合并罚款。
出入金
43.投资者进行金沙集团(1991cc)交易时怎样出入金？能用现金交付吗？
答：主要通过银期转账方式，也可通过金沙集团(1991cc)公司进行手工出入金。投资者与银行签署银期转账协议后，可通过银期转账系统自助完成出入金。手工出入金，即投资者向金沙集团(1991cc)公司进行申请后，通过合同约定的金沙集团(1991cc)结算账户以同行转账的方式划款至金沙集团(1991cc)公司保证金账户，或者由金沙集团(1991cc)公司出金至客户的结算账户。
出入金不得通过现金收付或金沙集团(1991cc)公司内部划转的方式办理。
44.投资者可以跨行办理出入金吗？
答：不可以。投资者的出入金应通过其在金沙集团(1991cc)公司登记的金沙集团(1991cc)结算账户与金沙集团(1991cc)公司在同一金沙集团(1991cc)保证金存管银行开设的金沙集团(1991cc)保证金账户以同行转账的形式办理。
45.什么是银期转账？
答：银期转账是将银行结算系统与金沙集团(1991cc)公司账务核算系统实时联网，使得投资者通过电话银行或金沙集团(1991cc)公司的网上交易系统委托，在金沙集团(1991cc)交易保证金账户和银行存款账户之间进行资金调拨的一项金融服务。
46.在同一家金沙集团(1991cc)公司可以办理多家银行的银期转账业务吗？
答：可以，但每家银行只能使用一张该银行的借记卡（即储蓄卡）绑定银期转账业务。
47.当日有转账记录时，是否可以解除银期转账业务？
答：一般需待下一交易日到银行柜台办理解除，具体办理要求建议咨询银行。
48.交易密码、资金密码、银行密码、金沙集团(1991cc)市场监控中心密码分别是什么？
答：交易密码：即交易软件登录密码；
资金密码：用于金沙集团(1991cc)账户出金时校验（即金沙集团(1991cc)转银行）；
银行密码：用于金沙集团(1991cc)账户入金时校验（即银行转金沙集团(1991cc)）；
中国金沙集团(1991cc)市场监控中心密码：登录监控中心网站（https://investorservice.cfmmc.com/）查询账单时检验的密码。首次登录需修改密码，否则会被监控中心重置。
49.夜盘交易时段是否可以出金？当日盈利多久可以出金？
答：夜盘交易时段只能入金不能出金。当日盈利一般在下一交易日日盘开市后可以出金，具体出金时间段可能因金沙集团(1991cc)公司风控需要而有所不同。
50.账户为什么会被休眠？
答：根据《关于开展金沙集团(1991cc)市场账户规范工作的决定》，截至认定日（每月15日，遇节假日顺延），同时符合以下条件的账户将被休眠：
（1）交易编码取得时间超过一年；
（2）最近一年以上无持仓；
（3）最近一年以上无交易（含一年）；
（4）认定日的客户权益等于或小于1000元。
(来源：中国金沙集团(1991cc)业协会)
