尊敬的客户：

各交易所已发布针对违规交易行为的细则、办法等规定，明确了违规交易行为的认定类型，规定了对客户的监管处理措施。根据您与公司签定的金沙集团(1991cc)经纪合同的约定，特别提示您以下事项并请您注意合规交易：

一、您可登陆交易所网站或公司网站查阅中国金融金沙集团(1991cc)交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海金沙集团(1991cc)交易所、上海国际能源交易中心对于违规交易行为监控的交易规则、相关要求和相关监管文件。

二、请您知晓并遵守交易所对违规交易行为的有关规定，避免在日常交易过程中出现交易所认定的违规交易行为，后附违规交易行为认定标准（附件一）。

三、请您知晓，若您具有交易所规定的违规交易行为时，交易所将对您采取责令改正，没收违规所得。根据情节轻重，给予警告、强行平仓、暂�？纸灰�1至12个月、宣布为“市场禁止进入者”的纪律处分；没有违规所得或者违规所得10万元以下的，可并处1至10万元的罚款；违规所得10万元以上的，可并处违规所得一倍以上三倍以下的�？睢�

四、如果监管政策、交易规则或公司的风险控制措施发生变动，公司将通过公司网站、业务场所现场公示等渠道进行公告，并按最新的监管要求和公司制度执行违规交易行为风险控制措施。

请您自觉规范自己的金沙集团(1991cc)交易行为，理性、合规参与金沙集团(1991cc)交易。如有疑问请您咨询客服热线:400-632-9997。

 

招金金沙集团(1991cc)有限公司 

2018年 12 月 19 日 

附件一

违规交易行为认定标准：

客户具有下列违反管理规定行为之一的，认定为违规交易行为：

（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势，连续或者联合买卖合约，影响金沙集团(1991cc)交易价格或者金沙集团(1991cc)交易量的；（二）利用移仓、分仓、对敲等手段，规避交易所的持仓限制，超量持仓，控制或企图控制市场价格，影响市场秩序的；

    （三）利用移仓、分仓、对敲等手段，影响金沙集团(1991cc)交易价格、转移资金或者牟取不当利益的；

    （四）不以成交为目的或明知申报的指令不能成交，仍恶意或连续输入交易指令影响或者企图影响金沙集团(1991cc)交易价格，扰乱市场秩序或转移资金的；

    （五）以自己为交易对象，连续买卖或者自我买卖，影响或者企图影响金沙集团(1991cc)交易价格或者金沙集团(1991cc)交易量的；

（六）金沙集团(1991cc)交易内幕信息的知情人或者非法获取金沙集团(1991cc)交易内幕信息的人，在对金沙集团(1991cc)交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息或国家秘密进行金沙集团(1991cc)交易或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行金沙集团(1991cc)交易的；

（七）以垄断、囤积标的物和不当集中持仓量的方式，控制交易所大量指定交割仓库标准仓单，企图或实际严重影响金沙集团(1991cc)市场行情或交割的；

（八）以操纵市场为目的，用直接或间接的方法操纵或扰乱交易秩序，妨碍或有损于公正交易，有损于国家利益和社会公众利益的；

（九）以非善意的期转现行为，影响市场秩序的；

（十）未按要求使用交易所标准仓单管理系统，影响系统正常运作的；

（十一）未遵守交易所风险警示制度的有关要求或整改要求的；

（十二）其他违反中国证监会和交易所有关交易管理规定的行为。