金沙集团(1991cc)从业人员执业行为准则（修订）
第一章总则
第一条 为规范金沙集团(1991cc)从业人员（以下简称从业人员）执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护金沙集团(1991cc)市场秩序，根据《金沙集团(1991cc)交易管理条例》和《金沙集团(1991cc)从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。
第二条 本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国金沙集团(1991cc)业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
第三条本准则所称机构是指《金沙集团(1991cc)从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《金沙集团(1991cc)从业人员管理办法》第四条规定的人员。
第二章基本准则
第四条 从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守金沙集团(1991cc)交易所有关规则和所在机构的规章制度。
第五条 从业人员在执业过程中应当坚持金沙集团(1991cc)市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护金沙集团(1991cc)交易各方的合法权益。
第六条 从业人员在执业过程中应当对金沙集团(1991cc)交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护金沙集团(1991cc)业和从业人员的职业声誉，保障金沙集团(1991cc)市场稳健运行。
第七条 从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
第八条 从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：
�。ㄒ唬┯泄胤�、法规、规章等要求提供的；
�。ǘ┕宜痉ú棵�、政府监管部门、协会和金沙集团(1991cc)交易所按照有关规定进行调查取证的；
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从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。
第九条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。
第三章合规执业
第十条 从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和金沙集团(1991cc)交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵金沙集团(1991cc)交易价格、编造并传播有关金沙集团(1991cc)交易的虚假信息等违法违规行为。
第十一条 从业人员不得以个人或者他人名义参与金沙集团(1991cc)交易。
第十二条 金沙集团(1991cc)公司的从业人员不得有下列行为：
（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事金沙集团(1991cc)交易；
（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与金沙集团(1991cc)交易；
（三）挪用客户的金沙集团(1991cc)保证金或者其他资产；
（四）中国证监会禁止的其他行为。
第十三条 金沙集团(1991cc)交易所的非金沙集团(1991cc)公司结算会员的从业人员不得有下列行为：
（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；
（二）代理客户从事金沙集团(1991cc)交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十四条 金沙集团(1991cc)投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：
（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；
（二）代理客户从事金沙集团(1991cc)交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十五条 为金沙集团(1991cc)公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：
（一）收付、存取或者划转金沙集团(1991cc)保证金；
（二）代理客户从事金沙集团(1991cc)交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第四章专业胜任能力
第十六条 从业人员在从事金沙集团(1991cc)业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。
第十七条 从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。
第十八条机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。
第五章 对投资者的责任
第十九条 从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者金沙集团(1991cc)投资的特点以及在金沙集团(1991cc)投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
第二十条 从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
第二十一条 从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。
第二十二条从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。
第二十三条 从业人员不得疏怠履行应承担的义务：
�。ㄒ唬�从业人员应当严格按照有关金沙集团(1991cc)业务规则规定办理相关金沙集团(1991cc)业务；
�。ǘ�从业人员应当及时告知投资者有关金沙集团(1991cc)业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；
�。ㄈ�从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行金沙集团(1991cc)业务。
第二十四条 从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。
第六章竞业准则
第二十五条 从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。
第二十六条 提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：
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（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；
（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；
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第二十七条从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。
第二十八条机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他机构在职从业人员，不得以不正当手段辞退本机构从业人员。
第七章其他责任
第二十九条从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。
获取不正当利益的，应当退还。
第三十条 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
第三十一条 从业人员应当严格自律、洁身自好：
（一）对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。
从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。
（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
第三十二条当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供金沙集团(1991cc)业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。
第三十三条从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。
第八章监督及惩戒
第三十四条 机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。
第三十五条从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。
从业人员受到机构处分，或者从事的金沙集团(1991cc)业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
对于违反本条规定的机构，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会给予训诫、公开谴责等措施，同时记入该机构诚信档案。情节严重的，协会移交中国证监会处理。
第三十六条协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。
协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。
第三十七条从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。
第三十八条从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。
第三十九条从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：
�。ㄒ唬�本准则第二十六条所禁止行为之一的；
�。ǘ�拒绝协会调查或检查的；
�。ㄈ�获取不正当利益的；
�。ㄋ模�向投资者隐瞒重要事项的；
�。ㄎ澹�违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。
第四十条从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：
（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；
�。ǘ┪シ从泄胤�、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；
（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；
�。ㄋ模┪烁鋈嘶蛲蹲收叩牟坏崩娑现厮鸷ι缁峁怖�、所在机构或者他人的合法权益的。
第四十一条从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。
第四十二条从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。
第四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
第四十四条对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决定为最终决定。
第四十五条从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。
第四十六条从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
第九章附则
第四十七条本准则经中国证监会核准，自颁布之日起实施。2003年7 月1 日颁布的《金沙集团(1991cc)从业人员执业行为准则》同时废止。
