市场监管总局关于印发《违法实施经营者集中行政处罚裁量权基准（试行）》的通知
国市监反执二规〔2025〕1号
各省、自治区、直辖市和新疆生产建设兵团市场监管局（厅、委）：
《违法实施经营者集中行政处罚裁量权基准（试行）》已经2025年1月24日市场监管总局第1次局务会议通过，现印发给你们，请结合实际做好宣传和实施。
市场监管总局
2025年2月19日
（此件公开发布）
违法实施经营者集中行政处罚裁量权基准
（试行）
（来源：中国政府网）
第一条 为了规范对违法实施经营者集中行政处罚行为，保障反垄断执法机构依法行使行政处罚裁量权，保护经营者合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国反垄断法》（以下简称《反垄断法》）、《国务院关于经营者集中申报标准的规定》、《经营者集中审查规定》等法律、法规、规章和有关规定，制定本基准。
第二条 本基准所称的违法实施经营者集中，是指违反《反垄断法》实施经营者集中，主要包括下列行为：
（一）经营者集中达到申报标准，但未依法事先申报实施经营者集中的；
（二）经营者集中申报后，未经批准实施经营者集中的；
（三）经营者集中未达到申报标准，但有证据证明具有或者可能具有排除、限制竞争效果，且经营者未按国家市场监督管理总局（以下简称市场监管总局）要求申报实施经营者集中的；
（四）经营者违反附加限制性条件审查决定的；
（五）经营者违反禁止经营者集中审查决定的。
第三条 市场监管总局依据《反垄断法》第五十八条、第五十九条、第六十三条对违法实施经营者集中予以行政处罚。实施行政处罚时，遵循过罚相当、公正公开、处罚与教育相结合的原则，综合考虑违法实施经营者集中行为的事实、性质、情节、当事人主观过错、集中实施时间、是否具有或者可能具有排除限制竞争的效果及其持续时间和消除违法行为后果的情况等因素，确定具体处罚措施和罚款数额。
第四条 通过合并方式实施的经营者集中，合并各方均为行政处罚对象；其他情形的经营者集中，取得控制权或者能够施加决定性影响的经营者为行政处罚对象。
第五条 对于不具有排除、限制竞争效果的违法实施经营者集中，市场监管总局对相关经营者处五百万元以下的�？�。确定最终�？钍畹牟街栉�：
（一）基于本基准第六条确定初步�？钍睿�
（二）综合考虑本基准第九条、第十条规定的因素调整初步�？钍睿�
（三）根据本基准第十二条、第十四条，确定最终罚款数额。
第六条 对于不具有排除、限制竞争效果的违法实施经营者集中，初步�？钍钗傥迨蛟�。符合本基准第七条规定的，初步�？钍钗话偻蛟环媳净嫉诎颂豕娑ǖ模醪椒？钍钗陌偻蛟煌狈媳净嫉谄咛鹾偷诎颂豕娑ǖ模墒谐〖喙茏芫纸岷习讣咛迩榭鲎酆峡悸呛笕范ǔ醪椒？钍�。
第七条 经营者违法实施集中有下列情形之一的，市场监管总局应当从轻确定初步�？钍�：
（一）在市场监管总局掌握该违法实施经营者集中行为前主动报告的；
（二）主动采取措施消除或者减轻违法实施经营者集中后果的；
（三）受他人胁迫或者诱骗违法实施经营者集中的；
（四）其他依法应当从轻处罚的。
第八条 经营者违法实施集中有下列情形之一的，市场监管总局可以依法从重确定初步�？钍�：
（一）教唆、胁迫、诱骗其他经营者违法实施经营者集中的；
（二）因违法实施经营者集中受到行政处罚之日起，一年内再次发生违法实施集中行为的；
（三）阻碍或者拒不配合行政执法人员依法执行职务或者对行政执法人员打击报复的；
（四）伪造、隐匿、毁灭、转移证据的；
（五）其他依法可以从重处罚的。
经营者因前款第（三）项、第（四）项行为已被行政处罚的，不再依据该项情形从重确定�？钍睢�
第九条 经营者违法实施集中有下列情形的，市场监管总局可以在初步�？钍罨∩舷碌鞣？钍睿�
（一）集中后实体尚未运营，或者运营后尚未投产，或者取得股权、资产或业务后，尚未实际行使控制权的；
（二）首次因违法实施经营者集中受到行政处罚的；
（三）积极配合市场监管总局调查，如实陈述违法事实并及时提供重要证据材料的；
（四）发现违法事实后积极整改，建立或者完善反垄断合规管理制度并有效实施的；
（五）经营者集中达到国务院规定的申报标准，经营者上一会计年度在中国境内的营业额未达到8亿元人民币，且能积极配合调查的；
（六）市场监管总局认定其他可以下调�？钍畹�。
前款规定的下调情形可以累计，每项下调10%，累计后的最低�？钍畈坏陀诔醪椒？钍畹�40%。
符合上述情形但在确定初步�？钍钍币炎魑忧崆樾慰悸堑模辉僖谰莞孟钋樾蜗碌鞣？钍睢�
【示例1】经营者A、B新设合营企业的交易构成未依法申报违法实施经营者集中，且在市场监管总局掌握前主动报告。调查发现，集中不具有排除、限制竞争效果，A、B及其关联实体均为首次因违法实施经营者集中被调查，且合营企业仍处于项目建设阶段，尚未投产。根据上述情况，A、B具有本基准第七条第（一）项从轻处罚情形，初步�？钍钊范ㄎ�100万元；同时，A、B具有第九条第一款第（一）项、第（二）项�？钕碌髑樾危诖嘶∩舷碌�20%，最终�？钍钗�80万元。
【示例2】经营者A、B、C新设合营企业的交易构成未依法申报违法实施经营者集中，且在市场监管总局立案调查后主动注销合营企业。调查发现，集中不具有排除、限制竞争效果，A、B营业额达到国务院规定的申报标准，C未达到申报标准但积极配合调查。根据上述情况，A、B、C具有本基准第七条第（二）项从轻处罚情形，初步�？钍钊范ㄎ�100万元；同时，C具有第九条第一款第（五）项�？钕碌髑樾危诖嘶∩舷碌�10%。最终，A、B的�？钍钗�100万元，C为90万元。
【示例3】经营者A以增资方式收购B股权的交易构成未依法申报违法实施经营者集中。调查发现，集中不具有排除、限制竞争效果，且交易仅完成股权变更登记，A立即停止对集中后实体注资和行使控制权等下一步动作。根据上述情况，A同时具有本基准第七条第（二）项从轻情形和第九条第一款第（一）项�？钕碌髑樾危眯形魑忧崆樾慰悸牵辉倬荽私邢碌鳎钪辗？钍钗�100万元。
第十条 经营者违法实施集中有下列情形的，市场监管总局可以在初步罚款数额基础上上调罚款数额：
（一）向市场监管总局提供误导性或者不实材料、信息的；
（二）采取拖延、懈怠、逃避等消极方式不配合市场监管总局调查或不提供相关材料的；
（三）市场监管总局认定其他可以上调�？钍畹�。
前款规定的上调情形可以累计，每项上调10%。
符合上述情形但在确定初步�？钍钍币炎魑又厍樾慰悸堑模辉僖谰莞孟钋樾紊系鞣？钍�。
【示例4】经营者A收购B股权的交易构成未依法申报违法实施经营者集中。调查过程中，A提供不实证据材料，且采取拖延方式不配合市场监管总局调查，但未构成本基准第八条规定的从重情形。调查发现，集中不具有排除、限制竞争效果。根据上述情况，初步�？钍钊范ㄎ�250万元；同时，A具有本基准第十条第一款第（一）项、第（二）项�？钌系髑樾危诖嘶∩仙系�20%，最终�？钍钗�300万元。
【示例5】经营者A收购B股权的交易构成未依法申报违法实施经营者集中。调查过程中，A采取拖延方式不配合市场监管总局调查。调查发现，集中不具有排除、限制竞争效果，A发现违法行为后建立反垄断合规管理制度并有效实施，A及其关联实体首次因违法实施经营者集中被调查。根据上述情况，初步�？钍钊范ㄎ�250万元；A具有本基准第九条第一款第（二）项、第（四）项罚款下调情形，在初步�？钍畹幕∩舷碌�20%；同时，A具有第十条第一款第（二）项�？钌系髑樾危诔醪椒？钍畹幕∩仙系�10%，最终�？钍钗�225万元。
第十一条 对于具有或者可能具有排除、限制竞争效果的违法实施经营者集中，市场监管总局可以责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前状态，并处上一年度销售额百分之十以下的�？�。
在计算�？钍钍保谐〖喙茏芫植握毡净贾泄娑ǖ牟痪哂信懦�、限制竞争效果的违法实施经营者集中行政处罚�？畈昧康牟街瑁酆峡悸羌惺凳┦奔洌哂谢蛘呖赡芫哂信懦⑾拗凭赫Ч某中奔浜头段Вシㄐ形蠊那榭龅纫蛩兀范ǚ？钍�。
第十二条 对于不具有排除、限制竞争效果的违法实施经营者集中，最高�？钍畈怀灏偻蛟�。按照本基准第五条计算后超过五百万元的，�？钍钊范ㄎ灏偻蛟�。
对于具有或者可能具有排除、限制竞争效果的违法实施经营者集中，最高�？钍畈怀弦荒甓认鄱畹陌俜种�。按照本基准第十一条第二款计算后超过上一年度销售额百分之十的，�？钍钊范ㄎ弦荒甓认鄱畹陌俜种�。
第十三条 经营者违法实施集中，且具有或者可能具有排除、限制竞争效果，有下列情形之一的，市场监管总局责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态，处上一年度销售额百分之十的�？�：
（一）市场监管总局认为集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果并告知经营者，经营者仍未经批准实施经营者集中的；
（二）经营者违反禁止经营者集中审查决定实施经营者集中的；
（三）其他恶意违法实施经营者集中的。
【示例6】经营者A收购B股权的交易构成经营者集中且达到国务院规定的申报标准。A向市场监管总局申报。审查过程中，市场监管总局认为该项集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果并告知A，A仍未经批准实施经营者集中。此后经违法实施经营者集中调查，市场监管总局最终认定该项集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果。根据上述情况，A具有本基准第十三条第（一）项情形，市场监管总局责令A限期处分股份并决定对A处上一年度销售额百分之十的罚款。
第十四条 违法实施经营者集中，情节特别严重、影响特别恶劣、造成特别严重后果的，市场监管总局可以根据《反垄断法》第六十三条，在《反垄断法》第五十八条规定的罚款数额的二倍以上五倍以下确定具体罚款数额。
第十五条 经营者违法实施集中，不具有排除、限制竞争效果，能够证明有下列情形之一的，可以不予行政处罚：
（一）首次发生违法实施经营者集中行为，经营者在市场监管总局发现前，主动报告并采取措施恢复到集中前状态的；
（二）能够证明尽到审慎评估义务后因不能预见、不能避免且不能克服的客观情况导致违法的。
对经营者的违法行为依法不予行政处罚的，市场监管总局对经营者进行教育。
【示例7】经营者A、B新设合营企业的交易构成未依法申报违法实施经营者集中。A、B在自查中发现该交易违法，立即注销合营企业并主动向市场监管总局报告。调查过程中，A、B均积极配合调查。调查发现，集中不具有排除、限制竞争效果，A、B及其关联实体首次发生违法实施经营者集中行为。根据上述情况，A、B均具有本基准第十五条第一款第（一）项不予行政处罚情形。市场监管总局决定对A、B依法不予行政处罚，并进行教育。
第十六条 本基准适用于2022年8月1日后违法实施的经营者集中。本基准施行前已作出处罚决定的，不适用本基准。
第十七条 在实施行政处罚时，适用本基准行使裁量权可能出现明显不当，或者本基准适用的客观情况发生变化的，市场监管总局可以依法调整适用。
对调整适用的行政处罚裁量权基准，应及时进行修改并公布。
第十八条 本基准由市场监管总局负责解释，自发布之日起实施。
（来源：中国政府网）
