上期办发［2013］46号
为有效维护金沙集团(1991cc)市场正常交易秩序，切实保护投资者的合法权益，我所不断提高科学监管水平，加强自律监管，严肃查处各类违规案件。现将我所2013年第一季度违规案件的处理情况通告如下：
一、第一季度我所共处理违规案件15起。
二、上述违规案件均系客户之间对敲交易，其中自然人客户之间对敲7起，自然人客户与单位客户之间对敲交易8起。
三、我所根据《上海金沙集团(1991cc)交易所违规处理办法》的有关规定，对26位客户给予了警告、通报批评，并暂�？�1-6个月不等的自律处罚。此外，对于通过对敲交易转移资金的案件，我所责令相关当事人改正，并要求其返还违规转移资金。
请各会员及投资者切实提高合规意识和风险意识，加强账户管理，杜绝违规交易行为的发生。
特此通告。
附件：
2013年第一季度违规案件处理情况表
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编号 |
客户名称 |
客户类型 |
违规事由 |
处罚内容 |
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1 |
张 某 |
自然人 |
对敲交易
转移资金 |
通报批评、暂�？纸灰�2个月 |
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2 |
某投资公司 |
法 人 |
对敲交易
转移资金 |
警告 |
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3 |
某投资
顾问中心 |
单位
（非法人） |
对敲交易
转移资金 |
通报批评、暂停开仓交易2个月，责令改正，并返还违规转移资金 |
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4 |
郭 某 |
自然人 |
对敲交易
转移资金 |
警告 |
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5 |
张 某 |
自然人 |
对敲交易
转移资金 |
通报批评、暂�？纸灰�3个月，责令改正，并返还违规转移资金 |
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6 |
李 某 |
自然人 |
对敲交易
转移资金 |
警告 |
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7 |
蒋 某 |
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